Registros de Nao Conformidade
O que sao Registros de Nao Conformidade?
Os registros de nao conformidade fazem parte do modulo de Compliance e permitem avaliar se a organizacao atende aos requisitos de normas e frameworks regulatorios. Itens avaliados como “Nao Conforme” geram registros que devem ser tratados com acoes corretivas.
Diagnostico de Conformidade
O diagnostico e o processo de avaliacao dos itens de um framework normativo.
Acessar o Diagnostico
- Acesse Sistema > Conformidade > Diagnostico
- Visualize a lista de avaliacoes realizadas ou em andamento
- Clique em uma avaliacao para ver os detalhes
Criar uma Avaliacao
- Na listagem, clique em Nova Avaliacao
- Selecione o framework normativo a ser avaliado
- O sistema carrega os itens (requisitos) do framework
- Para cada item, atribua um status:
| Status | Significado |
|---|---|
| Conforme (CO) | Requisito atendido |
| Parcialmente Conforme (PA) | Requisito parcialmente atendido |
| Nao Conforme (NC) | Requisito nao atendido |
| Nao Aplicavel (NA) | Requisito nao se aplica a organizacao |
Itens Nao Conformes
Ao marcar um item como Nao Conforme, ele e contabilizado automaticamente no painel da avaliacao. O resumo mostra:
- Total de itens avaliados
- Quantidade de itens conformes, parcialmente conformes e nao conformes
- Percentual de conformidade geral
Registrar Evidencias
Para cada item avaliado, voce pode:
- Anexar evidencias que comprovem o status atribuido
- Registrar observacoes e justificativas
- Vincular documentos do dossie tecnico
Acoes Corretivas
Itens nao conformes devem ser tratados com acoes corretivas vinculadas.
Vincular uma Acao Corretiva
- No detalhe do item nao conforme, clique em Vincular Acao
- Selecione uma acao estrategica existente ou crie uma nova
- A acao ficara vinculada ao item, permitindo rastrear o tratamento da nao conformidade
Acompanhar o Tratamento
Na tela de detalhes da avaliacao, visualize:
- Quais itens nao conformes ja possuem acoes vinculadas
- O status de execucao de cada acao corretiva
- O progresso geral do plano de tratamento
Dossie Tecnico
O dossie tecnico e o repositorio de documentos e evidencias que sustentam a avaliacao de conformidade. Ele pode ser consultado em auditorias internas e externas.
Boas Praticas
- Realize avaliacoes periodicas para manter o diagnostico atualizado
- Priorize o tratamento dos itens nao conformes com maior impacto
- Anexe evidencias objetivas (documentos, registros, fotos) para cada avaliacao
- Vincule acoes corretivas a todos os itens nao conformes para garantir rastreabilidade
Dica: Acompanhe o percentual de conformidade ao longo do tempo para medir a evolucao da organizacao.